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證監(jiān)會(huì)“嚴(yán)打”內(nèi)幕交易：佛山照明案細(xì)節(jié)曝光
2010-09-28 14:24:29 來(lái)源：新華網(wǎng) “內(nèi)幕交易”細(xì)節(jié)曝光 9月15日，經(jīng)深交所核查與公司自查后，佛山照明公布了核查結(jié)果，證實(shí)有交易對(duì)手方及其直系親屬在公告敏感期進(jìn)行了股票交易。 核查出的第一個(gè)在敏感期進(jìn)行交易的對(duì)象為方清，佛山照明公告中方清的身份為合肥鋰鑫能源材料有限公司。記者從其他渠道查到，方清還擔(dān)任合肥國(guó)軒高科動(dòng)力能源有限公司（下稱合肥國(guó)軒高科）總經(jīng)理一職。 佛山照明在7月15日公告了兩項(xiàng)投資，分別是《關(guān)于青海佛照鋰能源開(kāi)發(fā)有限公司對(duì)外投資意向進(jìn)展情況公告》和《關(guān)于正式收購(gòu)合肥國(guó)軒營(yíng)銷策劃有限公司持有的合肥國(guó)軒高科動(dòng)力能源有限公司20%股權(quán)投資的公告》。記者查閱了國(guó)內(nèi)券商針對(duì)這兩個(gè)項(xiàng)目發(fā)布的研究報(bào)告，均解讀為利好消息，給予了買入評(píng)級(jí)。 作為合肥國(guó)軒高科的總經(jīng)理，方清在7月12日與7月13日敏感期內(nèi)買入了佛山照明A股2萬(wàn)股，并于7月27日賣出1萬(wàn)股，期間獲利10150元。 針對(duì)這一買賣情況，方清聲稱：“以上股票交易屬于正常交易行為，絕無(wú)知情任何內(nèi)幕信息”。頗為蹊蹺的是，作為交易對(duì)手方的合肥國(guó)軒兩家公司，并未將方清列入內(nèi)幕信息知情人名單。 另一名被核查出來(lái)的交易對(duì)手方人員為霍廣。霍廣的身份為青海威力新能源材料有限公司（下稱“青海威力”）的法人代表。 佛山照明在8月18日公告了投資成立青海佛照鋰電正極材料股份有限公司（下稱“鋰電正極材料項(xiàng)目”）一事，青海威力為聯(lián)合發(fā)起投資公司之一。佛山照明在核查材料中認(rèn)定霍廣為8月18日公告項(xiàng)目的內(nèi)幕知情人。 3月20日，佛山照明曾發(fā)布公告擬購(gòu)買從事鋰電池業(yè)務(wù)的合肥國(guó)軒高科股權(quán)。霍廣在公告前于3月8日~15日期間累計(jì)買入佛山照明A股174300股，買入均價(jià)為11.81元；公告披露后，霍廣在4月12~16日期間累計(jì)賣出123300股，賣出均價(jià)為14.05元，期間獲利276192元。 在上述方清股票交易的敏感期，霍廣也有交易記錄。在7月15日公告之前，霍廣及其直系親屬賬戶在6月2日至7月6日期間共累計(jì)買入103400股，均價(jià)12.93元，期間于6月10日賣出1400股，賣出價(jià)為14.27元；此后又在公告后賣出102000股，期間獲利16768元。 對(duì)于在敏感期進(jìn)行股票交易的事實(shí)，方清和霍廣均認(rèn)為是正常的股票交易，并非內(nèi)幕交易。佛山照明說(shuō)，“在與霍廣的談話中發(fā)現(xiàn)，霍廣并不了解什么叫敏感期”。 值得注意的是，方清和霍廣均在鋰電正極材料項(xiàng)目籌劃階段的敏感期賣出了股票。佛山照明在公告中解釋說(shuō)，“鑒于公司籌劃此項(xiàng)目按常理應(yīng)屬對(duì)公司利好消息”，方清和霍廣卻在此期間賣出股票，因此公司不能確定其是否提前獲知了公司內(nèi)幕信息，也不能確定其是否存在內(nèi)幕交易。 北京一位律師向記者指出，內(nèi)幕交易行為只需要認(rèn)定內(nèi)幕信息知情人是否在敏感時(shí)期進(jìn)行了股票交易，是否獲利不影響定罪。 來(lái)源：新華網(wǎng) 編輯：馮媛
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